GTM-W5W3BK9
Skip to main content

合规性

促进合规性的活动

直接向董事会报告并由总统领导的风险管理与合规委员会,负责依照我们建立内部控制制度的基本政策监管整个富士通集团全球的合规事项。风险管理与合规委员会负责并已任命一位风险管理与合规首席执行官(CRCO)。该首席执行官将执行委员会有关合规方面的决定,而风险管理与合规委员会,还将通过建立全球合规计划,致力于在整个集团内提高对我们的Fujitsu Way行为准则的意识并遵守该准则。风险管理与合规委员会定期监测全球合规计划的实施状态,并向董事会报告。

Fujitsu Way行为准则

Fujitsu Way包括以下的行为准则,而富士通集团的所有员工必须遵守这些行为准则:

en-Code-of-Conduct

富士通还推出了全球业务标准(GBS),该标准在如何应用Fujitsu Way行为准则并确保符合法律法规方面提供了进一步的指导。这套GBS,已被译成20种语言,可在富士通集团内得到一致应用。

GBS

高层管理人员计划

通过倾听来自最高管理层到员工的声音、以及其他有关合规承诺的定期沟通,富士通正努力在集团范围内宣传和实施Fujitsu Way行为准则及其GBS。

2015年8月,富士通总裁就合规的重要性向在日本和海外的所有员工发出讯息,解释了他强调企业文化的重要性,即遵循Fujitsu Way行为准则并促进针对何不法行为“零容忍”。

同时,为了进一步发挥行为准则和GBS的价值,富士通副总裁和风险管理与合规首席执行官,向所有员工发送了关于修订后的全球合规计划方面的讯息。

这以后,我们的海外地区负责人和集团公司的最高管理层也向各自的员工发送了类似的讯息。根据富士通总裁的谈话,这些讯息进一步强调了我们集团“零容忍”的企业文化。

促进全球合规计划

为了促进并实施Fujitsu Way行为准则和GBS,富士通已经建立了全球合规计划(GCP)并在努力维护、评估和改进针对合规性的全球结构。

为了应对官方主动实施的日趋严格的国际法规、以及针对合规性的更高标准,2015年,经由风险管理与合规委员会批准,我们修订了集团的GCP。新的GCP是一套活动框架,以增强对Fujitsu Way行为准则和GBS的意识,并实现其合规性。这一框架,把我们有关合规性的现有活动,系统性地组织为五个支柱,明确了富士通应该继续从事的工作项目,并竭诚推动外部对合规结构与活动的理解。

富士通全球合规计划

en-global-compliance-program

a. 规则与程序的建立

富士通已建立和实施内部规则,以在全球范围内与其GBS保持一致。

在日本,为了执行合规并为了给我们的企业文化带来可持续的改善,2014年2月,我们建立了合规规则,并在日本的集团公司内应用了这些规则。2014年10月,经由风险管理与合规委员会批准,在合规规则基础上,我们又在对业务产生重大影响的领域,制定了更为具体、更为详细的规定和指导方针:反垄断、反腐败和反社会的力量。

经由风险管理与合规委员会批准,在我们的海外实体,我们一致在制定作为在每个实体内在全球范围得以实施的基本的内部规则。这些规则以全球指南的方式加以组织,反过来又为我们的海外集团公司所采纳,允许他们考虑到每个国家适用的法律、文化和习俗。针对我们的海外集团公司,与有关预防行贿的其他指南一道,我们发布了与上述日本的合规规则相应的一般合规指南,涉及包括给政府官员送礼和娱乐的适当程序、第三方供应商尽职调查、以及便利化支付等内容。此外,我们还开发了一套在线第三方尽职调查程序,这套程序已被欧洲、东南亚、大洋洲、以及北美的主要的海外集团公司所使用。而且,为了防止参与卡特尔联合企业和类似的活动,我们还公布了一套有关反垄断和竞争法的全球指南。

b.高层承诺与资源获取

如上所述,通过来自最高管理层到员工的讯息、以及其他有关我们的合规承诺的定期沟通,富士通正努力在集团范围内宣传和实施Fujitsu Way行为准则及其GBS。

我们还从集团总部向日本、EMEIA、亚洲、美洲、以及大洋洲的各个地区指派了合规官员,并在海外的集团公司中与当地的合规代表、以及日本集团公司的风险与合规代表成立了一个全球性网络,以便建立一个执行全球合规计划的结构。

2016年4月,来自海外集团公司的合规代表汇聚全球合规论坛,分享并讨论了总部有关执行全球合规计划GCP的政策。这个论坛定于每年举行一次。

c. 培训与沟通

富士通集团印刷了钱包尺寸大小的Fujitsu Way行为准则卡片,并把这些卡片分发给集团的所有员工。这些卡片,旨在作为员工处理与客户或商业合作伙伴的关系、或者对日常运营过程中的决定不确定时其行为准则的快速参考。对于非日语人员,我们还准备了其他三种语言的卡片。

同时我们正在为国内和海外集团公司的大约16万名员工实施各种合规培训项目。为了在重申GBS的同时加深对预防卡特尔联合企业与贿赂的理解,在2014财政年度,我们为富士通和国内集团公司的员工举办了一次“富士通集团合规”在线学习培训课程。此外,我们还实施了一系列面对面的培训,从“风险合规研讨会:针对高风险部门和集团公司的关于反垄断行为和贿赂”。

en-e-learninge-Learning "Implementation of the Code of Conduct Screen"

在海外集团公司,我们也实施了在线学习合规培训课程和面对面的合规培训课程,涵盖如下领域,如GBS、反垄断、反腐败、出口管制、以及利益冲突。

除了针对在日本的高管的合规培训之外 - 该培训由外部律师提供,我们还为销售部门和分支机构负责人进行与投标相关的法律和反垄断法方面的内部培训。对于新的管理人员,我们还定期举行内部培训,由富士通的指导教员解释行为准则与合规的重要性,同时也提供一些典型的场景与境况的案例研究。

在继续从事这些活动的同时,我们还计划加强高风险部门的培训,专注于预防卡特尔联合企业与贿赂问题。

在出口管制领域,我们将继续针对高管和员工进行定期审计与出口管理培训,以维护并继续我们的安全出口控制的内部体系。对于国内外的集团公司,我们正在进行包括培训支持和审计支持方面的活动,同时在本集团内举办讨论这一话题的事件。对于世界各地的海外集团公司,我们正在推出一套包括20种语言的有关安全出口控制的在线学习项目。

d. 事故报告与响应

(a)检举热线

我们一直在运作富士通警报/合规专线,以处理报告并为富士通集团的所有员工提供咨询(包括借调、合同、兼职或其他短期员工和临时员工)。

此外,我们还在日本开设了一个供应商合规专线,以处理来自为富士通直接提供其产品、服务或软件的公司员工的报告和询问。

我们的富士通警报/合规专线和供应商合规专线系统,禁止针对由于提交这类报告的员工和供应商进行任何报复,为此在处理信息方面采取了详尽周到的措施,以保持其匿名性。如果提出的问题被证实,那么相关的实践将会被终止,同时也会采取措施以防止再次发生。

en-compliance-revised

(b)向风险管理和合规委员会报告

我们的风险管理规则规定,认识到合规违反或违反迹象的管理人员或员工,必须立即向合规团队进行报告,如果有必要,合规团队还会将此合规违反或违反迹象报告给风险管理与合规委员会和集团董事会,并依照由业务部门负责人确定的报告结构向该职位进行报告。

关键合规问题的状况将定期向风险管理与合规委员会和董事会进行报告。

e. 监测与评估

通过诸如风险评估和审计等活动,我们定期检查GCP的功效,并不断努力进行改进。

从2014财政年度,总部合规团队参观了位于腐败高风险国家和地区的集团公司。通过采访高管和员工、以及内部流程检查,合规团队分析了当地业务中潜在的合规风险,并提供缓解这些风险的建议。

风险评估结果和GCP实施的情况定期报告给风险管理与合规委员会和董事会。

合规问题响应

2015年,富士通有限公司由于涉嫌向东京电力公司(Tokyo Electric Power Co.)和中部电力公司(Chubu Electric Power Co.)销售通信设备过程违反反垄断法(对交易的不合理限制)而接受了日本公平贸易委员会(JFTC)的调查。日本公平贸易委员会JFTC计划就与东京电力公司的交易向富士通发出行政停止并结束命令和行政附加费命令。富士通将继续与日本公平贸易委员会JFTC的调查和程序进行充分合作。

日本公平贸易委员会JFTC发起调查之后,富士通立即进行了全面的内部调查并依照其政策和适用的法律法规采取了适当措施。

富士通对发生这样的情形和导致有关人士的担忧表示遗憾。

为了确保遵守日本反垄断法、其他国家任何适用的竞争法、以及Fujitsu Way(Fujitsu Way),富士通的全球合规计划GCP为员工和管理人员定期提供在线学习和面对面的培训。全球合规计划GCP也宣传了既定政策和程序,并提供了一套内部检举计划。富士通正致力于依法经营并维护一套有效的合规计划。

在日本,富士通已经建立并实施了具体的基于日本公平贸易委员会JFTC的“公司遵守反垄断行为合规项目”的合规行动计划,从而为全球合规计划GCP的有效性做出了贡献。

在2015财政年度,管理与合规委员会,打算对在全球业务标准中提供的指导进行补充。这一年,富士通正在为所有员工和管理人员提供基于这些指南的反垄断与竞争的在线学习课程。这些指南和培训工作,将进一步巩固富士通遵守适用的反垄断和竞争法律。

安全出口管制项目

为了维护全球和平与安全,可用于开发或生产大规模杀伤性武器、常规武器等的出口商品和技术转移,被严格控制在一个安全出口管制国际框架(“国际出口控制制度”)之内。日本也在实施符合在“外汇和贸易法”框架内的安全出口管制。

按照Fujitsu Way行为准则中“遵守所有法律和法规”的规定,我们致力于实施安全出口管制政策,不仅符合日本的“外汇和贸易法”,而且也符合美国的“出口管理条例”(EAR),后者因其域外效力原则也适用于日本的技术出口/转让。

富士通已经建立了一套系统。根据这套系统,富士通总裁将是指定的公司出口控制首席执行官,而“法律、合规与知识产权单位”的“安全出口控制办公室”,将是指定的负责机构。针对所有货物出口及外海技术转移的产品分类和交易筛查(最终用途和最终用户),将由这一办公室负责执行。这样,货物出口或技术转移,在没有政府所要求的出口许可的情况下,将不会发生。此外,我们追求严格管理,以防止任何可能会导致不符合出口控制的法律的行为,并与作为负责安全出口管制的日本经济产业省保持密切联系。为了维持一个适当的出口管制水平,我们进行年度出口控制审计并为管理人员和员工提供出口管制培训。在2015财政年度,我们为所有员工提供了一个强制性的相关在线学习课程。

为了制定安全出口管制框架并定制内部规则,富士通还为日本国内和国外的集团公司提供指导,提供内部出口控制培训和审计,并每年组织集团公司在一起交换互惠互利的信息。在2015财政年度,为了审计、培训并加强安全出口管制框架,安全出口控制办公室拜访了在东亚和东南亚的四家集团公司。2013财政年度以来,该办公室也一直在为全球各地的集团公司开发一个包括20种语言的安全出口管制在线学习培训课程。